Phương Pháp Mới Để Giao Dịch Kiếm Sống (The New Trading For a Living)

Tác giả: Alexander Elder

Trading for a Living (Giao Dịch Để Kiếm Sống) được xuất bản lần đầu tiên vào năm 1993 và trở thành cuốn sách bán chạy trên toàn thế giới. Cuốn sách luôn nằm top đầu tiên trong danh sách những cuốn sách được đọc nhiều nhất, khi mọi người giới thiệu cho bạn bè và các công ty giao dịch tài chính tặng cho các khách hàng mới. Nhiều năm qua, tôi nghĩ không cần phải hiệu đính cuốn sách này vì tôi đã được mọi người tín nhiệm và xem như một logic bên trong. Tôi đã giao dịch, tham gia hội thảo, viết nhiều cuốn sách khác, và giảng dạy một số khóa học. Bây giờ, sau 21 năm, tôi nhận thấy cần cập nhật mới cuốn sách nổi tiếng nhất của mình để bạn đọc có thể cảm nhận được lợi ích từ những công nghệ mới cũng như những bài học mà tôi đúc kết. Việc hiệu đính cuốn sách đầu tay giống như bạn sống lại tuổi trẻ với nhiều trải nghiệm.

Khi lập kế hoạch cập nhật mới, tôi nghĩ về tòa nhà phức hợp ở Thủ Đô Viên, Áo, được gọi là Gasometer. Phần lõi bên trong của tòa nhà là thùng chứa xăng nhiều tầng, được đặt thẳng đứng do các thợ nề Áo xây dựng vào năm 1927. Khi công nghệ hiện đại làm cho những hình trụ chứa gas khổng lồ trở nên lỗi thời, các kiến trúc sư đã chuyển đổi tòa nhà thành những căn hộ chung cư hiện đại. Họ mở rộng không gian bằng cách phá bỏ các bức tường gạch, tạo ra tầm nhìn rộng mở, xây dựng các sàn nhà và lặp đặt thang máy, tạo thêm các penthouse bằng cửa kính. Tôi đã ở đó và nảy ra ý tưởng cập nhật cuốn sách bằng cách áp dụng mô hình cải tạo các kiệt tác cũ theo công nghệ mới.

Người bạn tốt của tôi Lou Taylor, là người tôi viết cuốn sách này dành tặng riêng cho anh ấy, nói đùa: “Nếu mỗi năm tôi thông minh thêm một nửa phần trăm, tôi sẽ trở thành thiên tài khi qua đời”.

Trước khi bạn bắt đầu đọc cuốn sách này, hãy tự hỏi bản thân: điều gì là quan trọng nhất mà bạn phải thực hiện để trở thành một nhà giao dịch thành công?

Tâm lý là chìa khóa quan trọng nhất. Từ khi tôi áp dụng triệt để tâm lý học vào phiên bản đầu tiên của cuốn sách Trading for a living, yếu tố tâm lý vẫn đứng vững sau những thử thách khắc nghiệt của thời gian và tôi chỉ thay đổi nó đôi chút trong phiên bản mới của cuốn sách này.

Phân tích thị trường rất quan trọng – nhưng nên rằng khi bạn quan sát một đồ thị, chúng ta phải xử lý năm yếu tố dữ liệu – giá mở cửa, giá cao nhất, giá thấp nhất, giá đóng cửa, và khối lượng. Việc sử dụng thêm nhiều các chỉ báo và mẫu hình ngoài năm yếu tố trên chỉ làm tăng thêm sự phức tạp. Ít hơn thường là nhiều hơn. Nếu bạn đã đọc cuốn sách Trading for a Living, bạn sẽ thấy tôi đã giảm số chương nói về kỹ thuật và chuyển một số phần vào trong phần tải tài liệu bổ sung. Trong khi đó, tôi viết một số chương mới tập trung vào các công cụ mới, chẳng hạn như hệ thống Đẩy (Impulse system). Tôi cũng bổ sung thêm phần viết về lệnh dừng lỗ, lợi nhuận mục tiêu và các chi tiết hướng dẫn thực hành khác.

Quản trị tiền là cực kỳ quan trọng vì các thị trường tài chính cái ổ chứa đầy rủi ro. Đó là phần hạn chế nhất trong phiên đầu tiên của cuốn sách, và tôi phải viết lại hoàn toàn phần này. Một trong nhiều công cụ mới mà tôi phát hiện gọi là “Tam Giác Kiểm Soát Rủi Ro” sẽ giới thiệu đến bạn đọc.

Tâm lý, các bí quyết giao dịch, và quản trị là ba cột trụ của một nhà giao dịch thành công, nhưng có một yếu tố thứ tư gắn kết chúng lại với nhau. Yếu tố kết nối các yếu tố khác chính là việc ghi chép nhật ký giao dịch một cách cẩn thận.

Khi chép nhật ký giao dịch sẽ giúp bạn học hỏi từ kinh nghiệm quá khứ. Nó sẽ giúp bạn phá vỡ vòng tròn lẫn quẫn của lợi nhuận nhỏ nhưng khoản lỗ lại lớn, hớt ha hớt hải như những chú sóc đổ nước vào thùng, ướt đẫm mồ hôi và căng thẳng nhưng rốt cục chẳng có chút thành quả nào. Việc ghi chép nhật ký giao dịch sẽ khiến bạn trở thành người thầy của chính mình và một nhà giao dịch giỏi hơn. Tôi sẽ giới thiệu bạn một số cách ghi chép nhật ký giao dịch và chia sẽ những nhật ký giao dịch của tôi.

Nếu bạn là người đọc mới, xin chào đón bạn tham gia cuộc hành trình thú vị này. Nếu bạn đã đọc cuốn Trading for a Living, tôi hy vọng bạn sẽ nhận ra những đổi mới thông minh sau hơn hai thập niên.

Tiến sĩ Alexander Elder

New York-Vermont, 2014

Ba cột trụ của giao dịch thành công là tâm lý, phân tích thị trường, và quản trị rủi ro. Việc ghi chép nhật ký giao dịch giúp kết nối ba yếu tố này lại với nhau. Cuốn sách này sẽ giúp bạn học cả ba trụ cột này.

Phần Một của cuốn sách sẽ cho bạn thấy làm thế nào để quản lý cảm xúc trong giao dịch. Tôi phát hiện ra phương pháp này trong khi thực hành tâm lý học. Nó giúp tôi cải thiện đáng kể hoạt động giao dịch của mình và nó cũng có thể hữu ích đối với bạn.

Phần Hai của cuốn sách tập trung vào tâm lý đám đông trên các thị trường. Hành vi đám đông đáng quan tâm hơn nhiều so với của cá nhân. Nếu bạn hiểu đám đông đang làm gì, bạn sẽ thu lợi từ những dao động cảm xúc của họ thay vì bị nhấn chìm trong thủy triều cảm xúc của đám đông.

Phần Ba sẽ cho bạn thấy các mẫu hình đồ thị thể hiện tâm lý đám đông. Phân tích đồ thị cổ điển thực chất là áp dụng các nguyên tắc tâm lý xã hội, chẳng hạn như điều tra thăm dò ý kiến. Các mức hỗ trợ, kháng cự, điểm phá vỡ và các mẫu hình khác thể hiện tâm lý đám đông.

Phần Bốn hướng dẫn bạn các phương pháp hiện đại khi phân tích kỹ thuật được máy tính hóa. Các chỉ báo kỹ thuật cung cấp tầm nhìn tốt hơn về tâm lý đám đông hơn là các mẫu hình đồ thị cổ điển. Các chỉ báo theo sau xu hướng giúp xác định xu hướng thị trường, trong khi các chỉ báo dao động cho biết khi nào xu hướng sẽ đảo chiều. Khối lượng và số lượng hợp đồng đang mở cũng phản ánh hành vi đánh đông.

Phần Năm tập trung về yếu tố thời gian trên các thị trường tài chính. Một nhà giao dịch có tầm nhìn kết nối giữa giá và thời gian sẽ có lợi thế hơn so với các nhà giao dịch khác.

Phần Sáu tập trung vào các công cụ tốt nhất để phân tích tổng thể thị trường chứng khoán. Chúng cũng đặc biệt hữu ích khi phân tích các chỉ số thị trường tương lai hoặc dành cho các nhà giao dịch hợp đồng quyền chọn.

Phần Bảy sẽ trình bày một số hệ thống giao dịch. Chúng ta sẽ bắt đầu với Hệ Thống Giao Dịch Ba Khung Thời Gian, là hệ thống đang được sử dụng rộng rãi và sau đó thảo luận về về Hệ Thống Đẩy và hệ thống Kênh.

Phần Tám sẽ thảo luận về một số công cụ giao dịch. Phần này phác họa các ưu điểm và nhược điểm của thị trường cổ phiếu, thị trường tương lai, thị trường quyền chọn, thị trường ngoại hối và phát hiện của tôi về các chiêu trò quảng cáo được ca tụng trên các thị trường này.

Phần Chín nói về các nguyên tắc quan trọng nhất của việc quản trị tiền. Đây là khía cạnh then chốt cho giao dịch thành công mà các nhà giao dịch nghiệp dư bỏ qua. Bạn có thể sở hữu một hệ thống giao dịch xuất chúng, nhưng nếu bạn kiểm soát rủi ro kém, một loạt các khoản thua lỗ nhỏ sẽ hủy hoại tài khoản của bạn. Kết nối Tam Giác Quản Trị Rủi Ro với các công cụ khác, bạn sẽ trở thành nhà giao dịch an toàn và hiệu quả hơn.

Phần Mười sẽ đi vào thực chất của vấn đề giao dịch- cách thiết lập lệnh dừng lỗ, lợi nhuận mục tiêu và lọc cổ phiếu. Các hướng dẫn chi tiết sẽ giúp bạn thực thi bất cứ hệ thống giao dịch nào.

Phần Mười Một hướng dẫn bạn thực hành các nguyên tắc và hình mẫu cách ghi chép nhật ký giao dịch. Một cuốn nhật ký được ghi chép tốt sẽ là người dự báo tốt nhất về thành công của bạn. Tôi sẽ cung cấp cho bạn một số phần tải miễn phí các hình mẫu nhật ký mà tôi thích sử dụng.

Cuối cùng, cuốn sách này còn kèm theo phần HƯỚNG DẪN NGHIÊN CỨU. Phần này có khoảng hơn 100 câu hỏi, mỗi câu hỏi được liên kết với một phần cụ thể trong cuốn sách này. Tất cả các câu hỏi được thiết kế nhằm kiểm tra mức độ hiểu biết của bạn và phát hiện ra bất cứ điểm mù nào. Sau khi bạn đọc xong mỗi phần của cuốn sách này, hãy chuyển sang cuốn HƯỚNG DẪN NGHIÊN CỨU và trả lời các câu hỏi liên quan. Nếu kết quả kiểm tra dưới mức cho phép, đừng vội vàng, hãy đọc lại phần đó và làm lại bài kiểm tra.

Bạn sẽ mất nhiều giờ để đọc cuốn sách này. Khi bạn phát hiện ra các ý tưởng có vẻ quan trọng đối với bạn, hãy kiểm tra chúng bằng dữ liệu thị trường mà bạn đang giao dịch cũng như hoạt động giao dịch của bạn. Bạn sẽ thu được kiến thức cho riêng mình chỉ khi tự đặt ra các câu hỏi và kiểm nghiệm chúng.

Giới thiệu
PHẦN MỘT: Tâm lý cá nhân
PHẦN HAI: Tâm lý đám đông
PHẦN BA: Phân tích đồ thị giá cổ phiếu
PHẦN BỐN: Phân tích kỹ thuật bằng máy tính
PHẦN NĂM: Khối lượng và thời gian
PHẦN 6: Các chỉ báo thị trường chung
PHẦN BẢY: Hệ thống giao dịch
PHẦN TÁM: Các công cụ giao dịch
PHẦN CHÍN: Quản trị rủi ro
PHẦN MƯỜI: Hướng dẫn thực hành chi tiết
PHẦN MƯỜI MỘT: Hãy giữ thói quen ghi chép nhật ký cẩn thận
Một hành trình không có điểm kết thúc: Làm thế nào để tiếp tục học hỏi
Tài liệu tham khảo